No seguir sus instrucciones es una violación del deber fiduciario
Si los corredores y asesores deben a un cliente cualquier deber fiduciario de hacer algo, es el "deber de realizar las órdenes del cliente con prontitud de la manera más adecuada para servir el mejor interés del cliente". En otras palabras, los corredores y asesores deben seguir las instrucciones del cliente y hacerlo con prontitud. A veces este deber se denomina deber de ejecución de órdenes, pero hay diferencias y responsabilidades adicionales en la forma en que se ejecuta una orden.
Si un cliente da a un corredor una orden de compra o venta de un valor; una instrucción de introducir un tipo de orden particular (por ejemplo, una orden de mercado, una orden de límite, una orden de mercancía para cancelar (GTC)); una orden de stop-loss, una orden de parada de compra, etc.; una instrucción de utilizar sólo su dinero en efectivo y no pedir prestado (utilizar el margen) para comprar un valor; o incluso dirigir una operación a una bolsa o a un creador de mercado particular, o a una red de comunicaciones electrónicas (ECN), todos los corredores deben seguir esas instrucciones y hacerlo de forma rápida.
A menos que un cliente indique lo contrario, el corredor puede ejecutar su operación en muchos lugares. El corredor puede ejecutarlo en una bolsa (si se trata de un valor cotizado), en un "creador de mercado", en un ECN, o a través de los propios comerciantes de la empresa que compran y venden dentro y fuera del inventario. Independientemente de ello, el corredor también debe buscar la "mejor ejecución" de la orden del cliente, lo que implica una rápida evaluación de los mercados competidores, los creadores de mercado o los ECN que ofrecen los términos de ejecución más favorables.
Cuando un corredor de bolsa no sigue sus instrucciones y/o no ejecuta su orden de manera oportuna, es posible que pueda recuperar las pérdidas de inversión resultantes del incumplimiento de sus instrucciones. Si bien los corredores también tienen el deber de mantener registros precisos de los pedidos realizados, usted también debe mantener registros de la fecha, la hora, el tipo de pedido realizado y el precio que se le cotizó en el momento en que se hizo el pedido; debe revisar la actividad de su cuenta en línea, si es posible; debe revisar la confirmación que recibirá por correo o electrónicamente poco después de que se introduzca el pedido para asegurarse de que se siguieron sus instrucciones; y si el pedido no se introdujo correctamente o a tiempo, debe quejarse, por escrito, por correo electrónico o de otro modo al gerente de la oficina.
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